Paradigm：制裁与审查对区块链基础设施的影响

制裁是阻止敌对行为者的工具，而不是破坏技术基础设施或公共产品。

原文标题：《Paradigm 关于基础层中立性的研究：制裁和审查对区块链基础设施的影响》（Base Layer Neutrality）

撰文：Rodrigo Seira，Amy Aixi Zhang，Dan Robinson

编译：Skypiea

执行摘要

2022 年 8 月 8 日，美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 将与 Tornado Cash（以太坊上的一种开源隐私协议）相关的某些以太坊地址添加到特别指定国民和被制裁人员名单（SDN 名单）中。自这项制裁宣布以来，加密基础层的许多参与者表示担心，他们可能被要求监控或审查涉及 SDN 列表地址的区块以遵守制裁，从而损害基础层的中立性并损害其完整性和核心功能。但是，我们认为，根据当前的 OFAC 指导，作为基于风险的制裁合规计划的一部分，基础层参与者无需监控或审查这些地址。

具体来说，虽然制裁法对去中心化区块链系统和智能合约的应用提出了新的法律问题，但我们认为迄今为止实施的 Tornado Cash 制裁和区块链地址制裁不应要求区块链技术基础设施提供商，包括建设者、矿池运营商、中继方、搜索者、排序器和验证者来监控或审查涉及被制裁地址的交易。

应用主要以金融和交易为导向的经济制裁引发的问题是，加密的区块生产基础层的行为——即使涉及受制裁的地址——是否相当于「促进」交易，或处理或「贡献」或为任何「受制裁方或受制裁方的「利益」提供资金、货物或服务，或为其利益提供资金、货物或服务。

我们认为，在基础设施层公开记录数据区块的顺序并不比每天在世界各地路由金融信息的现有通信基础设施更「促进」交易、与受制裁方打交道、贡献或提供服务，无论是通过互联网服务提供商、路由器、网络交换机、电子邮件和聊天程序、DDoS 过滤器和其他网络安全协议。在我们看来，加密的基础层基础设施通过将基本功能分配给独立参与者而分散了这一事实，这使得每个参与者的行为更不可能达到这个门槛。

此外，要求加密货币的基础层监控或审查受到制裁合规义务威胁的区块可能会导致网络重组和分叉，从而威胁到生态系统的生存能力。传统通信和互联网基础设施早已认识到类似的风险。结果将通过推动离岸区块链技术的发展并阻碍追踪加密交易的努力而损害国家安全利益，这一结果与 OFAC 的既定目标和拜登总统于 3 月发布的行政命令背道而驰。

制裁是阻止敌对行为者的工具，而不是破坏技术基础设施或公共产品。这对于加密和其他技术一样适用。例如，人们普遍认为公共交换电话网络和允许全球电话通信的交换中心不会过滤通信并排除受制裁的人。同样的论点也适用于互联网的基础设施，例如传输控制协议 / 互联网协议 (TCP/IP) 和互联网服务提供商 (ISP)。Crypto 的基础层也不例外。

我们希望本文中的分析能够缓解困扰行业参与者的不确定性，并明确制裁合规义务的范围。我们首先描述加密的基础层及其参与者（第 1 节），然后讨论 OFAC 的法律当局（第 2 节）。然后，我们讨论了我们认为迄今为止 OFAC 合规义务不要求基础层参与者监控或审查数据区块顺序的公开记录的原因（第 3 节），将制裁合规义务应用于基础层参与者的意外后果（第 4 节），以及美国监管机构对其他技术基础设施的历史处理（第 5 节）。

1. Crypto 的「基础层」

区块链可以被视为一种时间戳服务，它允许以规范的方式对数据进行排序。一个基本特征是，任何人都可以提交一大块数据以加盖时间戳并记录到区块链中。这可以支持像比特币这样的数字资产的分类账，以及其他应用程序，包括消除交易对手风险的无信任协议和新的社会协调机制。

与电话网络一样，加密的基础层的核心是作为公共产品的通信协议和技术基础设施。它的关键功能——公开记录数据区块的顺序——类似于我们期望的互联网基础设施的基础层所扮演的角色，向公众自由、准确地传播信息。为了保持其效用，加密的基础层也必须保持其中立性。

虽然区块链的关键功能很简单，但以分布式、可扩展和安全的方式提供它的基础设施变得越来越复杂，并且随着生态系统的发展和新技术的开发而不断变化。许多区块链已将流程分配给具有特殊角色的各种基础层参与者，包括构建者、池运营方、中继者、搜索者、排序器、和验证者。

每个基础层参与者在新区块的排序和证明中都扮演着特定的角色。但正如我们在下面进一步解释的那样，我们认为这些基础层参与者的行为不应被解释为与受制裁的人打交道或促进交易。与互联网协议等传统基础设施相比，区块链通过将核心计算功能分配给扮演特定角色的参与者来进一步去中心化核心计算功能。我们认为，去中心化使得每个单独的基础层参与者的行为比传统基础设施更不可能需要审查。

2. 美国政府在数字资产领域实施制裁具有合法的国家安全利益

制裁可以成为保护美国的重要工具。在应对朝鲜等敌对行为体的威胁时，OFAC 的一项重要任务是执行「基于美国外交政策和国家安全目标的经济和贸易制裁。」

同时，OFAC 的权力不是无限的，实施合规计划的标准是它们是一种合理的「基于风险的方法」，而不是如果有任何违反制裁的机会就必须关闭所有经济活动。根据《国际紧急经济权力法》(IEEPA）和《国家紧急情况法》(NEA）授予总统的权力，巴拉克