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标题: 美 SEC 指控 Robinhood 违反多项证券法规定，罚款4500万美元 [打印本页]

作者: 比推快讯 时间: 2025-1-14 07:47
比推消息，美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，经纪交易商 Robinhood Securities LLC 和 Robinhood Financial LLC（统称 Robinhood）已同意支付总计 4500 万美元的民事罚款，以解决因其经纪业务而产生的 10 多项指控。
Robinhood Securities 同意支付 3350 万美元的罚款，Robinhood Financial 同意支付 1150 万美元的罚款。
SEC表示，Robinhood Securities LLC 和 Robinhood Financial LLC违反了 10 多项单独的证券法规定，违规行为包括未能及时报告可疑交易、未能实施足够的身份盗窃保护措施以及未能充分解决对 Robinhood 计算机系统的未经授权访问的问题。
该机构表示，这两家 Robinhood 实体还长期未能维护和保存电子通信，未能保留运营数据库的副本，并且未能在 2020 年至 2021 年期间按照法律要求保存一些客户通信。

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